直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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